第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易行為，維護(hù)各方合法權(quán)益，根據(jù)《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》、《廣東省企業(yè)國(guó)有集體產(chǎn)權(quán)交易暫行規(guī)則》、《開平市公有資產(chǎn)交易管理暫行辦法》、和《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，重新修訂本規(guī)則。

第二條 本辦法適用于在開平市產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱交易中心）進(jìn)行的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易活動(dòng)。

第三條 開平市資產(chǎn)管理委員會(huì)辦公室（以下簡(jiǎn)稱市資產(chǎn)辦）負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易活動(dòng)以及本規(guī)則的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)管。開平市監(jiān)察局、審計(jì)局是產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易活動(dòng)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

第四條  本規(guī)則所稱的產(chǎn)權(quán)交易是指產(chǎn)權(quán)交易主體將合法擁有的產(chǎn)權(quán)，通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)實(shí)行有償轉(zhuǎn)讓的行為。

本規(guī)則所稱的產(chǎn)權(quán)交易方式由交易中心根據(jù)市場(chǎng)情況采取協(xié)議價(jià)轉(zhuǎn)讓和公開競(jìng)價(jià)方式。當(dāng)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的超過(guò)交易中心規(guī)定的掛牌期限時(shí)，申請(qǐng)競(jìng)投方為一家的，可采取不低于掛牌價(jià)的協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式交易；申請(qǐng)競(jìng)投方為兩家及以上的，應(yīng)采取公開競(jìng)價(jià)的方式交易。

本規(guī)則所稱的競(jìng)投方，是指經(jīng)資格確認(rèn)，參與產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓競(jìng)價(jià)活動(dòng)的意向受讓方。

本規(guī)則所稱的競(jìng)價(jià)保證金，是產(chǎn)權(quán)交易主體承諾遵守產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則及相關(guān)規(guī)定，履行約定，參與產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓競(jìng)價(jià)交易活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)擔(dān)保。

第五條  產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易活動(dòng)應(yīng)遵循等價(jià)有償、平等自愿、合法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)信用和公開、公平、公正的原則。

第二章 交易機(jī)構(gòu)

第六條  交易中心是經(jīng)人民政府批準(zhǔn)依法設(shè)立的事業(yè)單位法人，負(fù)責(zé)各企業(yè)和行政事業(yè)單位公有資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓交易服務(wù)工作。交易中心的職能和義務(wù)：

（一）提供產(chǎn)權(quán)交易的場(chǎng)所和設(shè)施，組織產(chǎn)權(quán)交易，管理和發(fā)布信息；

（二）建立信息網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、查詢系統(tǒng)；

（三）審查產(chǎn)權(quán)交易主體資格、交易條件和程序，出具產(chǎn)權(quán)交易憑證；

（四）提供法規(guī)政策咨詢、項(xiàng)目推介等服務(wù)，調(diào)解產(chǎn)權(quán)交易糾紛；

（五）建立價(jià)款結(jié)算系統(tǒng)，為產(chǎn)權(quán)交易提供價(jià)款結(jié)算服務(wù)；

第三章  交易程序

第七條  產(chǎn)權(quán)交易程序主要包括：委托受理、信息披露、接受報(bào)名、轉(zhuǎn)讓交易、成交簽約、結(jié)算交割、交易鑒證、權(quán)證變更。

第一節(jié)  委托受理

第八條  企業(yè)和行政事業(yè)單位根據(jù)市資產(chǎn)辦的批復(fù)文件，與交易中心簽訂《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議》，提交下列資料，并保證其真實(shí)、完整：

（一）轉(zhuǎn)讓方的有效身份證明文本（包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人登記證書、身份證、公司章程等復(fù)印件）；

（二）轉(zhuǎn)讓方產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的有效證明和出資證明（包括國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證等）

（三）準(zhǔn)予產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的證明（包括董事會(huì)或經(jīng)理辦公會(huì)決議、市資產(chǎn)辦批準(zhǔn)公有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的文件等）；

（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的基本情況（包括驗(yàn)資報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告和法律意見書等反映轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況）；

（五）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定需要提交的其他材料。

國(guó)有、集體企業(yè)轉(zhuǎn)讓整體產(chǎn)權(quán)，涉及職工合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)轉(zhuǎn)讓企業(yè)職工代表大會(huì)或者職工大會(huì)審議。轉(zhuǎn)讓方委托交易方案時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具經(jīng)職工代表大會(huì)或者職工大會(huì)審議的證明材料。

第九條 交易中心對(duì)委托人的委托事項(xiàng)中須保密的，未經(jīng)許可不得披露。

第二節(jié)  信息披露

第十條 交易中心受理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托后，應(yīng)進(jìn)行審核，對(duì)符合產(chǎn)權(quán)交易條件的，與委托方簽定《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議》。

第十一條  《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議》簽定之后，由交易中心采取下列方式向社會(huì)公開發(fā)布信息：

（一）通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)發(fā)布；

（二）通過(guò)各種媒體向社會(huì)發(fā)布信息；

（三）在各種有關(guān)的招商、洽談等會(huì)議上進(jìn)行推介；

（四）在特定的公共場(chǎng)所掛牌或進(jìn)行書面推介；

（五）其他形式的信息發(fā)布。

第十二條  發(fā)布信息的內(nèi)容由交易中心根據(jù)核準(zhǔn)的評(píng)估價(jià)及市資產(chǎn)辦的批復(fù)文件和企業(yè)、行政事業(yè)單位的具體情況擬定，并經(jīng)轉(zhuǎn)讓方同意。信息的具體內(nèi)容包括：

（一）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的基本情況；

（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的產(chǎn)權(quán)構(gòu)成情況；

（三）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)近期經(jīng)審計(jì)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)情況；

（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估經(jīng)核準(zhǔn)或者備案情況；

（五）公開征集受讓方應(yīng)當(dāng)具備的受讓條件及必要說(shuō)明。

向受讓方披露的信息還應(yīng)載明（但不限于）：涉及的職工安置方案、土地使用權(quán)的處理、或有負(fù)債情況以及其他重要事項(xiàng)。

第十三條  企業(yè)整體資產(chǎn)、企業(yè)股權(quán)及評(píng)估價(jià)值在1000萬(wàn)元（含1000萬(wàn)元）以上單項(xiàng)資產(chǎn)在省級(jí)報(bào)刊上刊登轉(zhuǎn)讓基本信息，公告期不少于20個(gè)工作日；評(píng)估價(jià)值在1000萬(wàn)元以下的單項(xiàng)資產(chǎn)在地方報(bào)刊上刊登轉(zhuǎn)讓基本信息，公告期不少于7個(gè)工作日。

第十四條  信息發(fā)布后，所委托交易的產(chǎn)權(quán)發(fā)生變化，并影響產(chǎn)權(quán)交易正常進(jìn)行時(shí)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)立即以書面形式通知產(chǎn)權(quán)交易中心，否則，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)承擔(dān)信息失實(shí)的一切責(zé)任。停止產(chǎn)權(quán)（不含評(píng)估價(jià)值在1000萬(wàn)以下的單項(xiàng)資產(chǎn)）轉(zhuǎn)讓信息應(yīng)在停止轉(zhuǎn)讓日前10天內(nèi)進(jìn)行公告。

第三節(jié)    接受報(bào)名

第十五條  在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布期限內(nèi)，競(jìng)投方對(duì)公布的產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目，有意參與交易者（法人、自然人或者其他組織），須到交易中心辦理報(bào)名登記手續(xù)。交易中心對(duì)競(jìng)投方的身份、資質(zhì)等進(jìn)行咨詢、核實(shí)，符合轉(zhuǎn)讓條件的，給予報(bào)名登記。

外地（含境外）競(jìng)投方在發(fā)布信息期間內(nèi)，不能親自到交易中心進(jìn)行登記的，可用傳真、函件等方式報(bào)名登記。

競(jìng)投方為外國(guó)及我國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的法人、自然人或者其他組織的，以及外商投資企業(yè)的，競(jìng)投企業(yè)公有產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院公布的《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定。

競(jìng)投方應(yīng)當(dāng)向交易中心提供下列材料：

（一）競(jìng)投方、受讓方的有效身份證明文本（包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人登記證書、身份證、公司章程等復(fù)印件）；

（二）競(jìng)投方、受讓方的咨信證明（包括財(cái)務(wù)狀況證明、支付能力證明、信用狀況證明等）；

（四）董事會(huì)或經(jīng)理辦公會(huì)決議（如屬市屬單位還需提供市資產(chǎn)辦批準(zhǔn)公有產(chǎn)權(quán)受讓的文件等準(zhǔn)予產(chǎn)權(quán)受讓的證明）；

（五）涉及外資并購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)提交《外資并購(gòu)申請(qǐng)表》；

（六）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定需要提交的其他材料。

第十六條  競(jìng)投方在辦理登記手續(xù)時(shí)，須向交易中心交付競(jìng)價(jià)保證金：（1）企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，按轉(zhuǎn)讓底價(jià)的10%交付競(jìng)價(jià)保證金；（2）單項(xiàng)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的，按轉(zhuǎn)讓底價(jià)不超過(guò)20%交付競(jìng)價(jià)保證金。

競(jìng)價(jià)保證金處理辦法：

（一）若競(jìng)價(jià)成功，競(jìng)價(jià)保證金可以按約定轉(zhuǎn)為成交價(jià)款，價(jià)款轉(zhuǎn)入市資產(chǎn)辦指定的賬戶；

（二）若競(jìng)價(jià)未成功（包括交付競(jìng)價(jià)保證金未參加競(jìng)價(jià)者），交易中心在3個(gè)工作日內(nèi)將競(jìng)價(jià)保證金無(wú)息退回競(jìng)投方；

（三）若競(jìng)價(jià)成功后受讓方違約（不愿受讓），競(jìng)價(jià)保證金不予退回；

（四）若競(jìng)投方違反產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則致使交易活動(dòng)中止或終止的，競(jìng)投方提交的競(jìng)價(jià)保證金應(yīng)當(dāng)用于賠償轉(zhuǎn)讓方或交易中心因此所造成的損失，競(jìng)價(jià)保證金不足以賠償損失的，受損方有權(quán)進(jìn)一步追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

第四節(jié)    確定轉(zhuǎn)讓方式、組織交易、成交簽約

第十七條  經(jīng)公開征集，如果只產(chǎn)生一個(gè)受讓方或者按照有關(guān)規(guī)定經(jīng)市資產(chǎn)辦報(bào)政府批準(zhǔn)，可以采用不低于掛牌價(jià)的協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式成交。

經(jīng)公開征集，如果產(chǎn)生兩個(gè)及以上符合受讓條件的意向受讓方的；或者經(jīng)公開征集未產(chǎn)生受讓方，需降低受讓條件并獲原審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，重新公告征集受讓方的；以上兩種情況都應(yīng)當(dāng)采取拍賣、招標(biāo)或者公開競(jìng)價(jià)方式確定受讓人和受讓價(jià)格。

第十八條  采取拍賣方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)公有產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)拍賣法》及有關(guān)規(guī)定組織實(shí)施。

第十九條  采取招投標(biāo)方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)公有產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》及有關(guān)規(guī)定組織實(shí)施。

第二十條  交易中心按公開征集所確定的交易方式，組織交易。

第二十一條 在交易中心的指導(dǎo)下，交易雙方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》。《產(chǎn)權(quán)交易合同》的主要條款包括：

（一）轉(zhuǎn)讓方和受讓方的名稱、住所；

（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的；

（三）成交方式；

（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)涉及的債權(quán)、債務(wù)的處理方案（單項(xiàng)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓除外）；

（五）轉(zhuǎn)讓價(jià)格、交易服務(wù)費(fèi)、價(jià)款支付時(shí)間和方式；

（六）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的交割事項(xiàng)；

（七）轉(zhuǎn)讓涉及的有關(guān)費(fèi)用負(fù)擔(dān)（包括稅費(fèi)負(fù)擔(dān)）；

（八）合同爭(zhēng)議的解決方式；

（九）合同各方的違約責(zé)任；

（十）其他事項(xiàng)；

（十一）簽約日期。

除前款合同內(nèi)容外，國(guó)有、集體整體產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同還應(yīng)當(dāng)包括職工（含離退休職工）安置方案等內(nèi)容。

第二十二條  交易中心應(yīng)將企業(yè)公有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的交易情況通過(guò)網(wǎng)站公示（公示期限為5個(gè)工作日），接受社會(huì)監(jiān)督。

第二十三條  交易雙方簽訂的《產(chǎn)權(quán)交易合同》自雙方簽字蓋章之日起生效，受讓方按合同規(guī)定交清款項(xiàng)，轉(zhuǎn)讓方按合同規(guī)定交付標(biāo)的物。

第五節(jié)    結(jié)算交割、交易鑒證、權(quán)證變更

第二十四條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款應(yīng)統(tǒng)一通過(guò)受委托的產(chǎn)權(quán)交易中心以人民幣結(jié)算。交易中心在3個(gè)工作日內(nèi)將已收到的轉(zhuǎn)讓價(jià)款上繳市資產(chǎn)辦收益管理專戶。

第二十五條  標(biāo)的物交接完畢后，由交易中心、市資產(chǎn)辦確認(rèn)后向交易雙方出具《開平市產(chǎn)權(quán)交易鑒證確認(rèn)表》。

第二十六條 產(chǎn)權(quán)交易雙方憑《產(chǎn)權(quán)交易合同》及交易中心、市資產(chǎn)辦出具的《開平市產(chǎn)權(quán)交易鑒證確認(rèn)表》以及有關(guān)批復(fù)文件到工商局、國(guó)土局、房產(chǎn)局、外資、稅務(wù)、公安、勞動(dòng)和社會(huì)保障局、銀行等有關(guān)部門辦理轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更手續(xù)；逾期未辦理的，由其承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

各有關(guān)部門應(yīng)根據(jù)交易中心、市資產(chǎn)辦出具的《開平市產(chǎn)權(quán)交易鑒證確認(rèn)表》以及交易中心出具的產(chǎn)權(quán)交易憑證和產(chǎn)權(quán)交易合同，在收到變更申請(qǐng)的15個(gè)工作日內(nèi)，作出權(quán)證變更的決定。

第四章  產(chǎn)權(quán)交易的中止和終止

第二十七條  發(fā)生產(chǎn)權(quán)交易中止情況的，有關(guān)各方可以在交易中心的主持下協(xié)商解決爭(zhēng)議，經(jīng)協(xié)商或者調(diào)解后，可以提出恢復(fù)交易的申請(qǐng)。如協(xié)商或者調(diào)解無(wú)效，致使產(chǎn)權(quán)交易無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，可確認(rèn)終止產(chǎn)權(quán)交易。

公有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，有侵犯公有資產(chǎn)合法權(quán)益的，市資產(chǎn)辦可以要求終止產(chǎn)權(quán)交易。

第五章    禁止行為

第二十八條 產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)禁止下列行為：

（一）操縱交易市場(chǎng)或者擾亂交易秩序的；

（二）權(quán)屬不清或者存在權(quán)屬糾紛的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行交易的；

（三）采取脅迫欺詐、隱瞞信息、惡意串通等手段，有礙公平交易的；

（四）轉(zhuǎn)讓方未履行內(nèi)部決策程序或者批準(zhǔn)程序，擅自轉(zhuǎn)讓的；

（五）轉(zhuǎn)讓方故意隱匿資產(chǎn)、非法轉(zhuǎn)移債權(quán)、逃避債務(wù)清償責(zé)任，或者向相關(guān)中介機(jī)構(gòu)提供虛假資料的；

（六）公有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方未妥善安置職工，侵害職工合法權(quán)益的；

（七）競(jìng)投方在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓競(jìng)價(jià)、拍賣中，惡意串通壓低價(jià)格的；

（八）交易中心及其工作人員直接或者變相參與產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的；

（九）交易中心在產(chǎn)權(quán)交易中弄虛作假或者玩忽職守，損害交易雙方合法權(quán)益的；

（十）法律法規(guī)禁止的其他行為。

第六章    法律責(zé)任

第二十九條  市資產(chǎn)辦依法查處違反規(guī)定的產(chǎn)權(quán)交易,可以責(zé)令交易中心撤銷違反規(guī)定出具的產(chǎn)權(quán)交易憑證。

第三十條  公有產(chǎn)權(quán)交易主體違反規(guī)定，造成公有資產(chǎn)流失的，由市資產(chǎn)辦會(huì)同紀(jì)檢、監(jiān)察等有關(guān)部門，依法追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任；有違法行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

交易中心違反規(guī)定的，由市資產(chǎn)辦責(zé)令改正，造成公有資產(chǎn)流失或者給當(dāng)事人造成經(jīng)濟(jì)損害的，除根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)承擔(dān)民事責(zé)任外，由市資產(chǎn)辦會(huì)同紀(jì)檢、監(jiān)察等有關(guān)部門，依法追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任；有違法行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第七章    附 則

第三十一條  交易中心參照開平市物價(jià)局核定的《廣東省收費(fèi)許可證》（粵費(fèi)KZ035號(hào)）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)向交易雙方收取交易服務(wù)費(fèi)。

第三十二條  鎮(zhèn)屬等集體資產(chǎn)的有償轉(zhuǎn)讓也要進(jìn)入交易中心進(jìn)行交易。

第三十三條  本規(guī)則由交易中心負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條  本規(guī)則自2009年月日起施行。國(guó)家法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。市人民政府2002年發(fā)布的《開平市產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則》（開府[2002]8號(hào)）同時(shí)廢止。